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風險管理和合法合規(guī)經營獲監(jiān)管部門高度認可
平安證券獲評A類A級券商
日前，根據《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》，中國平安保險(集團)股份有限公司旗下平安證券經深圳證監(jiān)局評定為A類A級券商，此評級結果已獲得中國證監(jiān)會復核同意。平安的風險管理和合法合規(guī)經營再次獲監(jiān)管部門的高度認可。
今年7月，中國證監(jiān)會下發(fā)《證券公司分類監(jiān)管工作指引（試行）》和相關通知，對證券公司實行5類11級的分類監(jiān)管，“以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力”的全新的分類監(jiān)管思路進入落實階段。為體現證券公司對潛在風險的控制和承受能力，《指引》在證券公司風險管理能力方面確定了資本實力、客戶權益保護、合規(guī)管理、法人治理、內部控制和公司透明度等6類共69個評價指標，并根據風險管理能力評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、CC）、D、E等5大類11個級別。據悉，上述標準將成為日后適用于國內券商的長期分類監(jiān)管標準。
據平安證券高層介紹，平安證券多年來高度重視風險管理工作，堅持合規(guī)經營，由獨立的風險管理部門對公司經營風險進行全方位的監(jiān)督和管理，并建立了先進的風險管理平臺，制定了完善的風險管理制度和內部控制流程。同時，公司管理層積極推動風險管理文化建設，不斷強化員工的風險管理意識，形成了規(guī)范、誠信的風險管理文化。
正式成立于1995年的平安證券有限責任公司，是平安集團旗下的全國性綜合類券商。2006年，平安證券通過中國證券業(yè)協會創(chuàng)新業(yè)務的資格評審，成為中國大陸第十六家具有“創(chuàng)新業(yè)務”資格的券商，并在 “中國券商獎”評選活動中，被評為“2006最佳中小板投行團隊”和“2006最佳保薦力團隊”。8月10日，由平安證券保薦的北緯通信正式登陸深圳證券交易所中小板，這是迄今為止在A股上市的首家SP公司。截至目前，2007年平安證券已成功保薦5家IPO、6家再融資企業(yè)發(fā)行上市。
平安證券旗下的平安證券綜合研究所，近年也獲得國內外專業(yè)機構的肯定和認可。在今年6月全球知名證券分析師專業(yè)評級機構 StarMine公布的2006全球業(yè)績預測及選股最佳分析師名單中，平安證券在亞洲區(qū)排名中共有4人次上榜，在眾多著名賣方研究機構中位列第八，在大陸/香港地區(qū)評選中共有7人次獲獎，總體排名第四，顯示了強大的專業(yè)研究實力。
